山西证监局关于辖区挂牌公司公开发行辅导验收相关工作的通知
（晋证监检查〔2020〕10号）

辖区各相关挂牌公司、证券公司：
　　根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号），股票公开转让的公众公司可以向不特定投资者公开发行股票，并聘请保荐机构开展辅导工作。按照中国证监会有关工作安排，从即日起，我局开始受理辖区挂牌公司公开发行辅导备案和验收申请。现将相关要求通知如下：
　　一、保荐机构与辅导对象签署辅导协议后5个工作日内，应向我局报送辅导备案材料。备案材料符合要求的，我局将向保荐机构出具受理函，正式进入辅导期。 　　二、辅导期间，保荐机构应督促辅导对象董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）掌握挂牌公司公开发行、规范运作等方面的法律法规和自律规则，知悉挂牌公司信息披露的责任和义务，树立诚信意识、自律意识和法治意识，并制作工作底稿。 　　三、辅导工作完成后，保荐机构应向我局报送辅导验收申请。验收通过后，我局将向保荐机构出具《辅导工作无异议函》。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时，应将《辅导工作无异议函》一并提交全国股转公司。 　　四、对已在我局IPO辅导备案的挂牌公司，保荐机构仅需提交书面说明，无需撤回重新申请辅导备案；对已在我局完成IPO辅导验收的挂牌公司，保荐机构可直接申报，无需重新辅导验收。保荐机构向全国股转公司申请出具自律监管意见时，应补充说明相关培训情况。 　　五、辅导备案、验收申请材料内容及辅导工作要求详见我局互联网站“在线办事”栏目下的《山西证监局拟上市公司辅导备案办事指南》。 　　六、疫情防控期间，所有申请材料均改为电子申报，请保荐机构将扫描版的申请文件发送至sxjgsc@csrc.gov.cn，并与我局联系人电话确认。疫情结束后恢复正常申报方式。
　　联系人：张彩霞 0351-7218179　　陈佳佳 0351-7218635
　　王 禹 0351-7218218