序号

防控

环节

可能存在的风险因素

风险隐患产生原因

风险

程度

改正措施

1

入厂

查验

进口冷链原料检验检疫合格证明、核酸检测证明、消毒证明和追溯证明不全

1．未严格落实进口冷链入厂查验“四不得”要求；

2．企业存在故意使用非法来源进口冷链食品原料情形。

高

1．强化企业内部管理制度落实，健全岗位责任管理制度。

2．强化企业法人和主要负责人食品安全守法意识，严格落实企业主体责任。

2

进口冷链原料信息未录入或未及时录入“沪冷链”

1．未严格落实进口冷链入厂查验“四不得”要求；

2．未及时录入“沪冷链”；

3．企业存在故意使用非法来源进口冷链食品原料情形。

高

1．严格落实进口冷链食品原料追溯管理要求，落实岗位责任，及时完整录入“沪冷链”；

2．加强员工培训、管理，确保进口冷链原料进货查验记录及证明材料真实、完整。

3

入厂查验工作人员防护不到位，口罩、防护服穿戴不规范

1．从业人员疫情防控意识薄弱；

2．未制定或未严格落实企业人员防护管制度；

3．未有效开展员工培训或岗前教育；

4．防护物资配备不足。

高

1．强化企业主体责任意识，全面梳理和完善疫情防控制度；

2．建立岗前培训制度，落实岗位责任，强化员工个人防护意识；

3．定期开展防疫物资自查和梳理，确保物资保障。

4

原料

入库

进口冷链食品原料搬运人员防护不到位，口罩、防护服穿戴不规范

1．从业人员疫情防控意识薄弱；

2．未制定或未严格落实企业人员防护管制度；

3．未有效开展员工培训或岗前教育；

4．防护物资配备不足。

高

1．强化企业主体责任意识，全面梳理和完善疫情防控制度；

2．建立岗前培训制度，落实岗位责任，强化员工个人防护意识；

3．定期开展防疫物资自查和梳理，确保物资保障。

5

进口冷链食品原料入库未落实专用通道要求

1．有条件的未设置专用通道；

2．受场地限制，不具备专用通道条件的企业未制定错时使用通道制度；

3．员工意识薄弱，未严格落实专用通道和错时使用制度；

4．国产和进口冷链错时使用通道的，通道未消毒。

中

1．督促企业结合企业条件设置进口冷链原料入库专用通道，并完善入库管理制度；

2．完善错时使用和消毒通道制度，制定岗位操作规程，严格落实岗位责任制；

3．开展消毒知识培训，提升员工消毒操作的规范性。

6

进口冷链食品原料未和其他原料分区存放或未设置明显的标识

1．冷库管理制度未严格落实；

2．未对冷库开展定期清查或更新标识。

中

1．加强冷库管理制度的执行，严格落实分区管理要求；

2．定期开展冷库清查，消除风险隐患。

7

进口冷链食品原料运输车辆未定期开展预防性消毒（适用于有专用进口冷链运输车辆的）

1．企业未制定定期预防性消毒制度；

2．员工未落实定期消毒制度或未及时记录。

低

1．建立健全企业定期预防性消毒制度；

2．强化员工培训，落实岗位责任，定期自查消毒记录。

8

原料

入库

进口冷链原料入库时未对高频接触的货柜门把手进行预防性消毒

1．企业未制定货柜门把手消毒相关制度或规定；

2．员工未落实门把手消毒制度。

低

1．建立和完善进口冷链食品原料入库操作规程，明确消毒流程；

2．建立岗前培训制度，加强员工管理。

9

未定期对冷库内部环境、货架、作业工具等进行清洁消毒

1．未建立或落实冷库消毒制度；

2．未使用符合冷库条件的消毒溶剂。

低

1．建立健全冷库环境及设施预防性消毒制度；

2．建立冷库消毒溶剂使用规程，严格按照配比使用消毒溶剂；

3．强化员工培训，落实岗位责任，定期自查消毒记录。

10

冷库专用棉服未做到一人一衣或未进行定期消毒

1．企业未严格按照人员配备足够棉衣；

2．企业未制定并落实员工工作服定期消毒制度。

低

1．全面落实定岗定责，按人员配备工作服及相关设备；

2．建立企业员工工作服定期消毒制度，按照不同岗位分类管理。

11

包装

分拆

未设立进口冷链食品原料专门外包装分拆区域或受条件限制无专用区域的未建立并实施错时拆包制度

企业未落实进口冷链疫情防控要求

高

建立并落实进口冷链疫情防控要求，严格落实“三专”要求。

12

未严格落实拆包消毒要求或未及时记录相关消毒措施

1．未制定拆包消毒制度和企业操作规程；

2．企业未建立并严格执行自查制度；

3．员工未落实岗位责任，未开展消毒或记录。

高

1．建立企业拆包消毒操作规程，指导员工落实消毒措施；

2．定期开展自查并通过视频监控回放，督促员工落实岗位责任。

13

进口冷链食品原料拆包工作人员防护不到位，口罩、防护服穿戴不规范

1．从业人员疫情防控意识薄弱；

2．未制定或未严格落实企业人员防护管制度；

3．未有效开展员工培训或岗前教育；

4．防护物资配备不足。

高

1．强化企业主体责任意识，全面梳理和完善疫情防控制度；

2．建立岗前培训制度，落实岗位责任，强化员工个人防护意识；

3．定期开展防疫物资自查和梳理，确保物资保障。

14

外包装分拆区环境及设施设备未定期清洗消毒

未建立或落实拆包区消毒制度。

中

1．建立健全拆包区环境及设施定期消毒制度；

2．强化员工培训，落实岗位责任，定期通过视频监控自查消毒落实情况。

15

废弃物

处置

进口冷链食品废弃物未专区存放或未分类存放，存在交叉污染风险

1．未制定并落实涉进口冷链食品废弃物处置管理制度；

2．操作员工意识薄弱，未严格落实岗位责任；

3．定期自查落实不到位，未及时发现或整改问题。

中

1．梳理和完善企业废弃物处置制度，结合企业实际建立责任落实机制；

2．加强员工培训和岗前教育，并完善企业自查和整改机制，及时有效整改隐患。

16

进口冷链废弃物保洁人员防护不到位，口罩、防护服穿戴不规范

1．保洁人员疫情防控意识薄弱；

2．未制定或未严格落实企业人员防护管制度；

3．未有效开展员工培训或岗前教育；

4．防护物资配备不足。

中

1．强化企业主体责任意识，全面梳理和完善疫情防控制度；

2．建立岗前培训制度，落实岗位责任，强化员工个人防护意识；

3．定期开展防疫物资自查和梳理，确保物资保障。

17

进口冷链原料废弃物（肉、水产等）未装入专用垃圾袋（箱）并消毒

未制定并落实涉进口冷链食品废弃物处置管理制度

低

1．建立健全废弃物处置制度；

2．强化员工培训，严格落实管理制度；

3．定期开展自查和员工培训。

18

其他涉进口冷链废弃物（如原料内包、一次性防护服、口罩等）未装入专用垃圾袋（箱）并消毒

未制定并落实涉进口冷链食品废弃物处置管理制度

低

1．建立健全废弃物处置制度；

2．强化员工培训，严格落实管理制度；

3．定期开展自查和员工培训。

19

人员

管理

未配备疫情防控管理人员并明确责任

企业主要负责人疫情防控意识淡薄

高

1．建立企业法定代表人或主要负责人定期培训机制，提升主体责任意识；

2．建立疫情防控工作制度，定岗定责。

20

未对从业人员实施分类管理，未建立本企业高风险岗位人员管理档案或人员档案记录不全

1．企业未制定涉进口冷链食品原料人员管理制度；

2．企业未落实高风险岗位定岗定责、人员相对固定要求。

高

1．梳理企业员工管理制度，完善高风险岗位责任制度；

2．重新排查企业岗位制度要求，落实定岗定责，如实记录人员信息。

21

从业人员未按要求接种新冠疫苗或未按照要求开展核酸检测。

企业主要负责人疫情防控意识薄弱，未按要求落实政策要求。

高

1．建立企业法定代表人或主要负责人定期培训机制，提升主体责任意识；

2．建立疫情防控工作制度，定岗定责。

22

未严格落实入厂（含来访人员）登记、测温、消毒、查验健康码等疫情防控措施

1．未制定制度或制度不完善；

2．门岗等相关岗位员工意识薄弱，未严格落实制度要求。

高

1．全面梳理疫情防控制度，进一步完善疫情防控制度；

2．加强门岗及负责人员出入管理的员工培训，结合企业实际建立必要的惩处机制，强化责任落实。

23

人员

管理

未严格落实从业人员健康档案记录制度，掌握员工流动及健康状况

1．未制定制度或制度不完善；

2．负责记录等相关岗位员工意识薄弱，未严格落实制度要求；

3．员工故意隐瞒相关流动情况及健康状况。

高

1．全面梳理疫情防控制度，进一步完善疫情防控制度；

2．负责登记人员出入管理的员工培训，结合企业实际建立必要的惩处机制，强化责任落实；

3．加强员工教育和培训，提升员工疫情防护意识，结合企业实际建立人员流动报备等管理机制。

24

高风险岗位人员未按要求每日监测体温或体温监测记录不全

企业管理制度落实不到位，未按要求开展员工体温监测或记录

中

加强企业管理制度的落实和执行，定期开展自查

25

非直接接触进口冷链食品原料人员未按照制度规定直接接触进口冷链食品原料

1．管理制度缺失；

2．从业人员意识薄弱，未严格落实制度要求。

中

1．梳理和完善疫情防控工作制度；

2．强化员工培训，明确岗位责任制。

26

高风险岗位人员未根据工作实际配置工作服、防护服等或工作服未与其他岗位人员明显区分或未按照要求消毒

1．企业未按照疫情防控要求配备防疫物资；

2．企业管理不到位，未按照要求针对高风险岗提供专门物资保障：

3．企业未制定高风险岗位人员物资管理制度或未严格落实管理人员责任。

低

1．强化企业防疫物资管理，定期检查物资储备情况；

2．强化物资管理人员培训，落实岗位责任，严格落实物资保障和储备。

27

其他

未制定疫情防控方案或开展培训

1．企业主要负责人疫情防控意识薄弱；

2．企业相关管理部门未落实培训工作。

高

1．建立企业法定代表人或主要负责人定期培训机制，提升主体责任意识；

2．督促企业建立疫情防控工作制度，定岗定责并强化员工培训。

28

消毒剂使用不符合要求或消毒剂使用存在食品安全污染风险

1．未按照《冷链食品生产经营过程新冠病毒防控消毒技术指南》以及本市的有关消毒剂要求采购消毒溶剂；

2．未按照消毒溶剂使用说明配比和使用，或使用范围不当。

高

1．完善消毒溶剂使用管理制度，建立企业消毒剂配比使用操作规程；

2．加强员工培训，提升员工消毒安全意识；

29

未建立定期核酸监制度并按要求开展定期核酸监测

1．企业疫情防控制度不完善，未包含定期核酸监测制度；

2．未严格执行定期核酸监测制度；

3．第三方机构原因未如期开展。

高

1．建立健全企业疫情防控制度；

2．定期评估第三方机构服务，及时调整相关合作机构或加强同合作机构的沟通协调。

30

未设立单独防护服穿脱区域或未建立并落实防护服穿脱和消毒制度

1．企业主要负责人疫情防控意识薄弱，未严格落实管理制度；

2．企业相关管理部门未落实监督责任，未建立岗位责任制；

3．员工防护意识不强，未按照操作规程穿脱或消毒；

4．企业未开展定期自查或自查未落实整改。

中

1．建立和完善企业防护服岗位管理制度，穿脱区域明示防护服穿脱和消毒流程；

2．完善岗位监督责任制，严格落实岗位责任；

3．加强员工培训，提升员工个人防护意识。

31

其他

未设立临时隔离点等有效隔离措施，确保应急处置使用

企业疫情应急管理制度缺失或不完善

低

1．完善企业疫情防控应急管理制度；

2．设立临时隔离点或其他有效临时隔离措施，确保应急人员隔离等。

32

未制定应急处置预案或按要求组织培训和演练。

1．未严格落实疫情防控制度制定要求；

2．企业相关管理部门未严格落实应急演练及培训要求。

低

1．全面梳理企业疫情防控管理制度，完善各项防控要求；

2．加强企业内部各部门责任的落实和督查，严格落实应急培训和演练要求。