北京金融资产交易所关于北京金融资产交易所远程服务相关安排的通知

　　依据《中国人民银行 财政部 银保监会 证监会 外汇局关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》及中国银行间市场交易商协会《关于加强银行间市场自律服务 做好疫情防控工作的通知》相关要求，在新型冠状病毒疫情期间，北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）为保障市场平稳运行、便利业务开展，除原有线上服务正常开展外，将为客户新增提供各类远程业务办理及相关支持服务。现就具体安排通知如下：
　　一、远程业务支持服务说明
　　在疫情防控期间，北金所将为市场提供远程服务支持：
　　（一）新增智能客户服务系统支持
　　除原有日常联系方式外，北金所将通过智能客户服务系统为市场成员提供业务咨询和服务。客户可采用以下两种方式就北金所相关业务进行咨询：
　　1、通过拨打北金所统一服务热线：400-601-0606进行咨询。客户拨通后，按照语音导航提示，选择业务种类和需要咨询的问题，可解决常见问题。此外，客户也可按照语音提示，选择人工客服，北金所将安排专人进行解答。
　　2、通过北金所官方网站（www.cfae.cn）进行咨询。客户访问北金所官网，点击右上角“CFAE平台”，进入交易专区，点击金小北形象图标，即可进行在线咨询。智能机器人将解答各类客户常见问题。此外，客户也可选择人工客服，将有专门客服人员进行一对一在线解答。
　　（二）新增防疫专区即时消息服务支持
　　针对疫情，北金所借助即时通讯工具，新增北金所APP防疫专区，为客户提供一对一交互、群组交互、产品推介、消息推送等方面的服务。客户可采用以下两种方式获取相关服务：
　　1、通过北金所APP。客户可扫描以下二维码下载北金所APP，注册后点击底部导航栏“消息”，即可获取该服务。

　　2、通过北金所官方网站（www.cfae.cn）进行咨询。客户访问北金所官网，点击右上角“CFAE平台”，进入交易专区，点击红框中的“M”图标，即可获取该服务。

　　（三）纸质文件电子化办理
　　针对业务开展涉及各类纸质文件，客户可通过电子邮件发送扫描件形式先行办理业务，并及时补充邮寄原件；请各参与机构加强内部管理，不断完善制度和岗位设置专人专岗、规范操作流程，确保远程业务开展合规、有效。 　　二、新增远程服务安排
　　（一） 远程开户服务
　　1、北金所支持客户通过发送开户材料扫描件至服务邮箱的方式远程提交开户申请（如申请通过远程方式开户的机构需同时提交《北京金融资产交易所远程开户承诺函》），并免费提供Ukey等开户材料的邮寄服务。
　　2、开户完成后，北金所将系统登录用户名和密码以邮件形式发送至指定账户联系人邮箱，并将做好邮寄信息登记。
　　3、客户收到账户信息和Ukey后，请尽快登陆系统进行验证并妥善保存，并于收到开户通知邮件及Ukey 30个工作日内将开户材料原件寄送至北金所；如发现问题，可联系北金所服务人员解决。
　　4、待应急结束通知之日起30个工作日内，客户应派相关人员至北金所现场领取《开户通知书》等材料；
　　领取时请注意携带以下材料：
　　（1）如领取人员为《参与主体信息表》中填写的联系人：请携带本人身份证原件；
　　（2）如领取人员非预留联系人：请携带①公司出具授权书（或介绍信）原件（内容自拟），注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样，并加盖公章；②本人身份证原件。
　　开户服务电话：010-57896554/57896558、15810691886
　　服务联系人：孟朝
　　服务邮箱：hyb@cfae.cn
　　（二） 远程簿记服务
　　1、非金融企业债务融资工具B类主承销商、民营企业债务融资支持工具（CRMW）主承销商通过自有簿记室进行远程簿记，北金所全程提供远程监测服务。
　　2、对于部分不具备远程监测设备的主承销商，请提前联系北金所服务人员登记情况后，自行录音录像，并于簿记结束后的10个工作日内，将相关影像资料寄送至北金所存档。自行录像应采用高清视频摄录，支持1280*720高清格式，大于25fps。
　　簿记建档服务电话：010-57896722/57896873
　　服务联系人： 王昊
　　服务邮箱：fxb@cfae.cn
　　（三）远程权益类资产、到期违约和回购违约担保品交易服务
　　1、对于权益类资产转让信息公告期间的部分项目材料查阅，北金所将在征求转让方同意并收到有关确认指令后，对项目材料进行扫描及文件加密，以邮件的方式向意向投资人远程发送。
　　2、权益类资产、到期违约和回购违约担保品交易期间的网络竞价由现场局域网线上竞价调整为远程互联网线上竞价，北金所将原现场培训视频、模拟竞价环境进行线上部署，为参与竞价的投资人提供远程指导和咨询服务。
　　权益类业务服务电话：010-57896523/57896568
　　服务联系人：李长强
　　服务邮箱：cqli@cfae.cn
　　到期违约和回购违约担保品交易服务电话：010-57896524
　　服务联系人：田鑫
　　服务邮箱：dqwy@cfae.cn
　　（四）远程网上路演服务
　　1、申请开展北金所网上路演业务的机构，可自主完成路演视频录制，按要求填写《北京金融资产交易所网上路演合作申请单》和《北京金融资产交易所网上路演业务承诺函》，加盖预留印鉴后扫描，将扫描件以电子邮件形式发送至北金所服务人员邮箱。
　　2、北金所审核通过后，网上路演申请机构将已录制好的路演视频发送给北金所服务人员，由北金所进行路演视频发布。
　　网上路演服务电话：010-88289012、13126799336
　　服务联系人：耿文博
　　服务邮箱：wbgeng@cfae.cn
　　附件1.北京金融资产交易所远程开户承诺函
　　附件2.北京金融资产交易所网上路演合作申请单
　　附件3.北京金融资产交易所网上路演业务承诺函

　　附件1：

北京金融资产交易所有限公司：
　　______________（开户申请方名称）（以下简称“我方”）因疫情防控需要，为保证业务正常开展，在新型冠状病毒肺炎疫情期间特向贵司申请使用电子版开户材料扫描件进行远程开户，并对相关事宜承诺如下： 　　一、对于开户完成后，贵司将系统登陆用户名及密码以电子邮件形式发送至我方联系人邮箱、将Ukey通过快递邮寄至我方等安排，我方已知悉，并承诺我方在开户材料中提供的联系人姓名、电话、邮箱、地址等信息真实、准确、完整，如因上述信息有误、不全或其他不可归因于北金所的原因导致无法及时收取相关账户信息，由此产生的后果由我方承担。
　　我方承诺将自行妥善保管系统登录用户名及密码、Ukey，因非贵司原因导致的用户名或密码泄露、Ukey丢失而引起的任何后果均由我方自行承担，任何通过系统登录用户名及密码进行的操作均视为我方行为，并由我方承担相应后果。 　　二、我方承诺于收到开户通知邮件及Ukey起的30个工作日内（邮件方式送达时间为贵司邮箱显示发送成功且未退回之日；Ukey寄送签收日为贵司交寄的快递公司配送信息显示签收之日，遵循两者中最迟日期）将全套纸质版开户材料补寄至贵司，纸质版开户材料应与申请开户时提交的电子版开户材料扫描件完全一致。我方承诺于收到应急结束通知之日起30个工作日内，根据贵司要求派相关人员至现场领取《开户通知书》等材料。如我方未能在规定时间内提交纸质版材料，或提交的纸质版材料与电子版扫描件不一致，或未按时派人员至现场领取材料，贵司有权暂停或终止我方系统账户，由此造成的不良后果由我方承担。

　　附件2：
　　北金所网上路演合作申请单

申请机构名称
会议名称
会议时间			会议地点
会议推广信息 发布时间	____年____月____日至____年____月____日
会议合作推广 发布渠道	□手机客户端 （广告位＋软文□ 超文本标记语言（H5）□） □北金所微信公众号 （软文□超文本标记语言（H5）□） □CFAE平台广告位 □其 他_____________
是否需要北金所制作会议宣传文件	是□ 否□
发布内容及说明
视频会议现场操作是否需要技术支持	是□ 否□
是否需要申请机构账号	是 □	CFAE平台用户名/手机号
	否 □
会议联系人		联系电话

　　注：如需合作推广，请务必在会议开始日前至少五个工作日提交本申请。
　　预留印鉴（签章）：
　　日期：　 年　 月　 日
　　附件3：

　　本机构在北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）参与网上路演相关业务，承诺在网上路演过程中遵守相关法律法规以及北金所业务规则，接受北金所参与人管理相关规定，承诺遵守以下条款： 　　一、就网上路演相关事宜，保证提交北金所的所有材料内容的真实性、准确性、完整性和有效性，保证在网上路演过程中提供的信息、资讯、言论不存在任何虚假、夸大、重大遗漏或误导性陈述的内容； 　　二、在网上路演过程中发布的所有信息、资讯、言论等均不含有任何违反中华人民共和国有关法律、法规及其他规范性文件的内容，不含有违反社会公序良俗，或诋毁同行、其他第三方的内容或信息； 　　三、通过北金所开展网上路演业务过程中不以任何形式承诺产品预期收益或宣传业绩比较基准，也不以任何形式做出有损于北金所或其他主体商业形象或利益的行为； 　　四、承认从北金所获取的所有文件、数据及其他资料的知识产权及相关权益归北金所所有，未经北金所许可，不擅自使用、复制、修改、改变、传播； 　　五、承认北金所有权根据国家法律法规、相关业务规则及实际业务开展情况随时中止或终止网上路演行为且无需承担任何责任； 　　六、本机构已仔细阅读并充分理解上述条款内容，违反上述条款所导致的不良影响及法律后果由本机构承担。